内控管理不到位

中国网财经5月20日讯近日，大理金融监管分局行政处罚信息公示列表显示，云南红塔银行大理分行因内控制度执行不到位、置换类贷款管理不审慎，被罚款55万元。

这已经是赣州银行在5月收到的第三张罚单，此前5月9日，赣州银行及该行南昌分行就分别因“授信管理不到位”“贷款资金被用于缴存银行承兑汇票保证金”等违规行为，被罚款...一周之内三张罚单，赣州银行内控合规问题再次引发关注。...

5月19日，据国家金融监督管理总局鸡西监管分局行政处罚信息披露，大家人寿保险股份有限公司鸡西中心支公司，因编制虚假报表资料，内控制度执行不到位，被警告并罚款13万元。

罚单显示，瑞达期货存在以下违规问题：公司对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号—收入准则》的规定，导致公司...

中国经济网北京4月29日讯国家金融监督管理总局网站近日发布的国家金融监督管理总局牡丹江监管分局行政处罚信息公开表 牡金监罚决字〔2025〕20号 显示 新华人寿保险股份有限公司牡丹江中心支公司内控制度执行不到位 被警告并...

5月16日金融一线消息，据大理金融监管分局行政处罚信息公开表显示，云南红塔银行股份有限公司大理分行因内控制度执行不到位、置换类贷款管理不审慎被罚款55万元。同时，责任人罗丽君、施勇因内控制度执行不到位、置换类贷款...

经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询...

雷达财经 文|杨洋 编|李亦辉4月30日，瑞达期货公告，公司及其相关责任人因内部控制管理不到位和会计核算不规范问题，收到厦门证监局出具的行政.

监管处罚频发，暴露内控漏洞 合规是 银行 经营的底线，然而 华夏银行 在这方面的表现却不尽如人意。2024年及...举例来看，2024年2月，华夏银行北京分行因个人经营性贷款管理不到位、资金被挪用等7项违法违规行为被罚款461万元。...

更是其整体内控管理存在...近年来，北京银行频遭处罚，2025年5月，北京银行南昌分行及其分支机构因贷款管理不到位、违规调整还款计划、贷后管理不到位等问题，被罚款合计240万元，7位员工同时被警告并罚款53万元，这是北京银行...