国泰君安及两名保代接警示函

5月23日晚上，深圳证券交易所公布对中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司及相关当事人、对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人、对容诚会计师事务所（（特殊普通合伙）及签字注册会计师陈莲、崔芳林、陈凯给予纪律处分的3份...

天睿 律师事务所、唐申秋、侯为满、孙睿的监管函。国泰海通、容诚所、...项目保荐人原为 国泰君安 证券股份有限公司，因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通证券股份有限公司，贾超、陈金科为项目保荐代表人。...

三家中介机构齐遭处分，交易所决定6个月内不接受两名保代、三名注会签字的IPO文件。来源：摄图网 中鼎恒盛遭交易所“拉黑”一年，理账后母公司资产增加超四成 2025年5月23日，深交所...中鼎恒盛IPO项目原由 国泰君安 保驾护航。...

项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”），因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐...对北京海润天睿律师事务所、唐申秋、侯为满、孙睿采取书面警示的自律监管...

导读：因中鼎恒盛IPO被卷入追责的漩涡，并不是国泰君安近年来首次因IPO项目遭到深交所的惩处，自然，对于近年来曾因投行项目违规频繁受罚的海通证券来说，也早已不新鲜，然而，这却是国泰君安与海通证券合并重组后，这家...

导读：因中鼎恒盛IPO被卷入追责的漩涡，并不是国泰君安近年来首次因IPO项目遭到深交所的惩处，自然，对于近年来曾因投行项目违规频繁受罚的海通证券来说，也早已不新鲜，然而，这却是国泰君安与海通证券合并重组后，这家...

2023年11月27日，深交所一口气发布了四份监管函，对科都电气股份有限公司（简称“科都电气”）、国泰君安及两名保代、北京市中伦律师事务所及两名律师、天健会计师事务所（特殊普通合伙）及两名注册会计师作出了处罚，共同指向...

文章来源：蓝鲸财经原标题：保荐多利科技IPO未勤勉尽责，国泰君安及2名保代被警示

不仅如此，国泰君安报告期内多起保代业务也受挫。其中国泰君安保荐拟在深交所上市的三家公司撤回材料，终止IPO；国泰君安保荐拟在上交所科创板上市的5家企业终止IPO。

深交所近日下发《关于对国泰君安证券股份有限公司、徐巍、洪华忠的监管函》。深交所决定对国泰君安证券、保荐代表人徐巍与洪华忠采取书面警示的自律监管措施。2022年9月13日，深交所受理了国泰君安推荐的发行人科都电气股份...