因管理和内控不到位

因内控不完善等问题，光大证券一营业部及负责人被监管警示,警示函,光大证券,期货市场,长江证券

公告显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的...

罚单显示，瑞达期货存在以下违规问题：公司对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号—收入准则》的规定，导致公司...

中国网财经5月20日讯近日，大理金融监管分局行政处罚信息公示列表显示，云南红塔银行大理分行因内控制度执行不到位、置换类贷款管理不审慎，被罚款55万元。

4月29日金融一线消息，据安阳金融监管分局行政处罚信息公开表显示，民生人寿保险股份有限公司安阳中心支公司因内控管理不到位被警告，罚款5000元。同时，张华坤（时任民生人寿保险股份有限公司安阳中心支公司副总经理（主持...

京银保监罚决字〔2022〕27号罚单显示，宝马汽车金融(中国)有限公司主要违法违规事实包括：一是贷款业务开展不审慎，二是转嫁经营成本，三是内控管理不到位。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，北京银保监局...

中国经济网北京4月29日讯国家金融监督管理总局网站近日发布的国家金融监督管理总局牡丹江监管分局行政处罚信息公开表 牡金监罚决字〔2025〕20号 显示 新华人寿保险股份有限公司牡丹江中心支公司内控制度执行不到位 被警告并...

5月16日金融一线消息，据大理金融监管分局行政处罚信息公开表显示，云南红塔银行股份有限公司大理分行因内控制度执行不到位、置换类贷款管理不审慎被罚款55万元。同时，责任人罗丽君、施勇因内控制度执行不到位、置换类贷款...

经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般 证券 从业登记、无 证券 投资咨询资质员工开展 证券 ...

5月19日，据国家金融监督管理总局鸡西监管分局行政处罚信息披露，大家人寿保险股份有限公司鸡西中心支公司，因编制虚假报表资料，内控制度执行不到位，被警告并罚款13万元。