因保荐过程中存在违规行为

经查，中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）在担任项目保荐人过程中，存在违规行为。具体来看，中航证券存在未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人研发...

经查，中航证券在担任项目保荐人过程中，存在违规行为，深交所对中航证券采取书面警示的自律监管措施。深交所表示，中航证券存在五大违规行为：未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未...

又有两家券商涉IPO保荐业务问题被“点名”。5月23日，深交所发布对国泰海通证券及相关当事人给予纪律处分的决定，指出其作为项目保荐人在执业过程中存在的违规行为。同日，中航证券也因涉及IPO保荐业务违规被深交所书面警示。...

经查，中航证券在担任 浙江泛源科技股份有限公司（以下简称泛源科技）首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人过程中，存在以下违规行为： 未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未...

项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”），因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐代表人。经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在违规行为。...

一个月内，民生证券股份有限公司（下称“民生证券”）第3次因在IPO保荐过程中存在违规行为被监管“点名”。12月26日，澎湃新闻记者发现，上海证券交易所（下称“上交所”）于12月23日下发监管措施决定书，因民生证券在大庆华理...

然而，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在两大违规行为，包括对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，以及未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。根据相关规定，中信证券遭深交所书面...

经查，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为：对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位；未督促皓吉达准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。中信证券的上述行为违反了深交所规定。鉴于...

项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

公司作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6...