因内控制度落实不到位

行政处罚信息公开表显示，因贷款“三查”制度落实不到位、存在空转套利行为，邢台银行被罚款150万元，时任邢台银行北围支行行长等8人因相关行为均被处以...银行需要深刻反思在内部管理、风险控制与业务操作流程等方面存在的问题，...

采用多种方式通过专门人员开展内部控制的监督检查工作，通过对公司与财务报表相关的内部控制制度的执行情况进行监督和检查，确保内部控制制度得到贯彻实施，切实保障公司规章制度的贯彻执行。...采购流程中各级审批流程执行到位，...

结合 协鑫集成 科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部...公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司 内部控制指引》的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合 第一创业 证券股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在...

第二条本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理的规定，对本公司及控股子公司的内部控制制度运行情况、财务收支...（十）整改不彻底、措施落实不到位，发生屡审屡犯行为的。...

同时特别强调改善内部控制重要缺陷的最关键因素是加强公司内部控制执行的有效性、需要公司董事会和管理团队将在进一步对现有的内控制度和流程进行全面梳理和整改基础上将内控制度体系相关要求真正落实到位，对违反内控制度要求...

一是公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关规定，与2023年深交所开展非现场...四是对频繁触发预警的客户管控不到位，未按本所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达本所相关函件；...

结合比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价...公司通过定期或不定期开展日常和专项内控评价和内控审计工作，优化内控...

通过归纳审计实践中发现的问题，具体表现为挂账清理难、内控制度执行不到位、预算突击支出等典型问题，反映出制度认知不足、执行意识薄弱、监督约束缺位等深层矛盾。...落实全面从严治党的重要形式，是规范财务内部管理，实现廉政...

同年10月，山东安信制药有限公司一员工发现车间李某使用消毒剂清场时眼罩佩戴不到位，制止并报告，公司组织培训，该员工获300元奖励。...山东海化氯碱树脂有限公司坚持“预防是最好的应急”理念，将隐患举报纳入内控制度。...