因合规风险管控不到位等五项问题

1.西南期货有限公司长春营业部因合规风险管理不到位等多项问题被吉林证监局出具警示函。2.营业部在对异常交易行为的核查工作中不到位，未能有效排查风险；对居间业务的合规管控也存在不足。3.为此，吉林证监局要求该营业部在...

募投内容包括信息技术及合规风控投入15亿元、另类投资10亿元、做市业务10...该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，浙江监管...

5月28日，浙江证监局发布公告，对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业...光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部...

行政处罚信息公开表显示，因贷款“三查”制度落实不到位、存在空转套利行为，邢台银行被罚款150万元，时任邢台...因贷款风险分类不准确、不良贷款管理不审慎，邢台银行被罚款285万元，时任邢台银行风险管理部总经理被罚款5万元；...

这一处罚结果凸显了监管部门对金融机构贷款业务合规性的严格审视。与此同时，时任中国银行宿迁城中支行行长的祁金卫，因对支行流动资金贷款管理不到位负有责任，被监管部门予以警告，并处以5万元罚款。热 3名“熊孩子”闯入正...

5月28日，交通银行宿迁分行因个人贷款和流动资金贷款管理不到位，被宿迁金融监管分局罚款50万元，并没收违法所得2.41216万元。相关责任人也受到处罚，其中卢春被警告并罚款6万...此次处罚旨在强化金融机构的合规管理与风险控制。

中国网财经5月26日讯日前，吉林证监局发布相关行政监管措施披露，经查，西南期货有限公司...上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。...

行政处罚信息公开表显示，因贷款“三查”制度落实不到位、存在空转套利行为，邢台银行被罚款150万元，时任邢台...因贷款风险分类不准确、不良贷款管理不审慎，邢台银行被罚款285万元，时任邢台银行风险管理部总经理被罚款5万元；...

台海网5月8日讯根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书...瑞达期货股份有限公司对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合...

据了解，蚂蚁消费金融、中邮消费金融两家消费金融公司受到国家金融监督管理总局地方监管局处罚，其中，“贷后管理不到位”是共性问题。针对监管部门...消费金融公司需要积极采取措施，加强贷后管理，减轻压力，提升风险管理能力。...