因存在内控不健全等问题

5月28日，浙江证监局发文称，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出内控不完善、合规管理不到位。浙江证监局对该营业部采取出具警示函等...

经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理 不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询...

通报称，东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求开展了全面整改，行业要引为镜鉴，努力推动投行业务内控体系全面提质增效。...持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞...

针对农村集体“三资”管理制度执行打折扣、体制机制不完善、属地与职能...税明斌：我们全面梳理排查问题线索，通过拉单列表、逐一过筛、梳理整合，分析研判属于区级层面制度机制不健全造成的问题和属于乡镇街道内控制度不完善造成...

同时也要看到，我国企业制度建设仍存在许多薄弱环节，一些国有企业治理...强化约束和激励，要求上市公司具备健全且运行良好的组织机构，形成各司其职、有效制衡的公司治理结构，在推动企业完善公司治理、健全内控和规范经营，培育...

近年来，江苏监管局全面贯彻落实部党组和部内控委工作要求，立足全面履职尽责，坚持“三点并进”，持续提高内控水平，健全完善权责一致、制衡有效、执行...不断健全完善“传导政策—日常监管—发现问题—督促整改—持续改进”的...

金安区医疗保障征缴信息中心立足职责定位，以完善内控制度为抓手，严守基金征缴入口关，构建起全流程、闭环式风险防控体系，为医保基金安全运行提供坚实保障。一、制度筑基：构建标准化内控...三、监督护航：健全常态化防控机制 ...

内审部应对内控制度的执行情况进行定期和不定期的检查和评估，及时发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时提出改进建议，确保内控制度的...（十一）参与建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要...

三是，内部控制不健全，未有效执行公司管理制度以及部分投资软件和投资课程未向监管报备。鉴于上述问题，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。值得关注的是，这并非约牛投顾首次因类似问题受罚。去年4月，监管曾就部分相同问题...

经查，宏信证券存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控...