因存在内控不完善等多项问题

浙江证监局表示，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》...

经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理 不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询...

审核问询函显示，赣州经济技术开发区管理委员会与公司董事长张发饶、赣州能之光签署了投资协议与补充协议，约定了整体的车间回购计划及多项违约条款。目前，能之...（6）公司存在使用员工个人卡收付客户保证金的内控不规范问题。...

业绩增长难题待解、募投项目终止之际，国联水产还被中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）查出2023年年报存在收入核算不准确、存货...库存管理和核算内部控制不完善，公司存货实际出入库管理过程中，无书面...

5月20日，华神科技(000790)公告，公司及相关责任人因存在会计核算不规范、非经营性资金占用及内控制度不完善、执行不到位等问题，收到四川证监局的行政监管措施决定书。具体问题包括：2021年子公司海南融盛弘科技有限公司将...

经调查，华神科技存在会计核算不规范、非经营性资金占用以及内控制度不完善且执行不到位等问题。在会计核算方面，存在三起违规行为。2021年，其子公司海南融盛弘科技有限公司将部分广告费用错误计入无形资产；2023年，子公司...

5月20日，华神科技（000790）发布公告，公司及相关责任人收到四川证监局出具的行政监管措施决定书。四川证监局决定对公司采取责令改正的...经查，公司存在会计核算不规范，非经营性资金占用，内控制度不完善、执行不到位的问题。

新快报讯 因担任迪嘉药业项目保荐人过程中存在多项违规行为，近日，民生证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人...记者注意到，今年2月，民生证券因存在债券类业务内部控制不完善，被证监会责令改正的行政监管措施。...

公告显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的...

齐鲁银行贷款管理存在结构性缺陷，集中暴露五类违规问题，其风控体系...面对上述问题，齐鲁银行在2024年半年报中明确提出“强化全面风险管理体系建设”，具体措施涵盖完善关联交易管理制度、优化小微企业客户分类管理等多个维度。...