因尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责等

国金证券 股份有限公司（以下简称“国金证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，诚实守信、勤勉尽责，严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定及要求，认真履行了尽职调查义务，对上市公司相关的...

“中信建投证券作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。深交所称。深交所表示，上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下...

华西证券4月12日公告，4月11日，公司收江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，公司涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未...

公开资料显示，东兴证券曾于2023年4月因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案。文|面包财经 编者按 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、...

广发证券早在于4月17日收到证监会的《立案告知书》，因其在美尚生态（如今已为*ST美尚）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据相关法律法规，中国证监会决定对广发证券立案。广发证券担任美尚生态2018年...

根据公告，经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收...

3月31日，东兴证券发布公告称，因公司在执行泽达易盛（现*ST泽达）首次发行股票并在科创板上市中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业绩项目未勤勉尽责，被证监会立案调查。东兴证券表示，将全面配合监管部门相关工作，严格按照监管...

保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。豫金刚石已于...

罚单显示，中信建投此次遭罚，主要涉及利源精制2017年非公开项目，包含尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位、未按规定履行持续督导义务三项问题。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、第二十三条...

律师未勤勉尽责，是否可以以此 拒付律师费？恭城法院审理后认为，代理律师应当按照法律规定和委托协议约定全面履行义务，接受委托后，应当及时调查了解案情、收集证据材料。本案中，郑某某律师不熟悉案件情况，庭审中对法官的...