存五大违规情形

具体而言，凝固力存在以下5点违规情形。一是对发出商品相关事项的问询回复与实际情况不符，未充分披露发出商品环节相关内部控制不规范等事项；二是披露的收入确认依据与实际执行情况不符，未充分披露收入确认相关内部控制不...

深圳景行投资管理有限公司（以下简称景行投资）在从事私募基金业务活动中，存在未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务的情形。5月9日，深圳证监局披露了一则《关于对深圳景行投资管理有限公司采取出.

北京商报讯（记者李海媛）5月9日，深圳证监局发文称，经查，深圳景行投资管理有限公司（以下简称“景行投资”）在从事私募基金业务活动中，存在未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务的情形。相关行为违反了相关规定。依据...

中新经纬5月24日电23日，深交所网站发布《关于对中航证券有限公司的监管函》(下称《监管函》)，因担任项目保荐人存多项违规行为，对中航证券有限公司采取...一是未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表...

5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司的监管函。...经查，中航证券有限公司（以下简称中航证券）在担任项目保荐人过程中，存在五方面违规行为：一是未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不...

北京商报讯（记者李海媛）5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司的监管函。其中提到，2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技...经查，中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）在担任项目保荐人过程中，存在违规行为。...

（原标题：存五大违规情形！中原证券连收8张罚单 7人领罚） 河南证监局近日挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。据证券时报报道，近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势...

经查，国元证券存在四大违规情形，一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，...

此次募投项目是否已履行有关部门审批、备案等程序，相关资质是否完备，相关建设是否合法合规，是否存在未批先建等违规及被处罚情形。方案显示，此次发行可转债募集资金拟用于湖北能源宜城东湾 100MW 光伏发电项目、湖北能源...

不过，记者梳理发现，汇阳投顾对从业人员管理不到位的问题依然较为突出，2017年来收到的6份行政监管决定书中，这类违规出现了4次，包括未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问、证券从业人员的人员向客户提供投资顾问、证券...