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从业人员未登记、使用误导性表述…多家三方投顾被罚!

4月份,又有多家第三方投顾被罚。券商中国记者梳理各地证监局网站发现,4月份至少有9家三方投顾(8家公司,1家分公司)被罚。从被罚的措施来看,有的被出具警示函,有的被责令改正,有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数...

多家第三方投顾公司因违规行为被监管处罚

4月份,至少9家第三方投顾公司(含分公司)因违规行为被各地证监局处罚。主要问题包括从业人员未登记、使用误导性表述、客户适当性管理不足及合规内控不到位等。例如,天相财富青岛分公司因聘用未.

实控人曾称严监管重要,天相财富一个月被罚两次

南都湾财社记者了解到,去年,天相财富也曾因为违规“吃”罚单,而这家屡屡被罚的第三方投顾机构,其实际控制人为资深资本市场专家,有着“中国证券市场的拓荒者、建设者与批评者”的称号。一个月两次被罚,均涉及误导性宣传 ...

天相投顾董事长、总经理林义相:资本市场要树立好国际惯例,与中国国情相结合

天相投顾董事长、总经理林义相出席论坛时表示,“资本市场的难点在于,怎么树立好国际惯例,或者股票市场资本市场的一般原则,与中国国情相结合的问题。

视频|顾董事长林义相:需设专门机构独立运作股市稳定基金,规范上市公司要从“孩童时期”抓起|...

今年春节后,吴清曾主持召开专家学者座谈会,天相投顾董事长林义相是与会嘉宾之一,其在座谈会上指出多条资本市场问题并给出建议。与会者这样评价林义相的发言—“切中要害,直打七寸,更贴近市场”。林义相是中国资本市场发展...

天相投顾林义相:资本市场始于融资成于投资 推进交易制度改革是关键

作为深耕资本市场多年的“老兵”,天相投顾董事长、总经理林义相参与了座谈。2月22日,他接受了上海 证券 报记者专访,就当前资本市场建言献策。谈市场之问,林义相说:“当前资本市场存在交易制度漏洞、投资者信心不足等问题...

天相投顾林义相:“始于融资 成于投资”系统深化资本市场改革

对于“活跃资本市场,提振投资者信心”这一话题,天相投资顾问有限公司董事长林义相认为,中国股市始于融资,成于投资,应将防止和惩处“伪IPO”作为解决 大小非 减持和再融资乱象的首选抓手,保护投资者利益,系统深化资本...

天相投顾林义相:新“国九条”是资本市场的重要里程碑

作为深耕资本市场30余年的“老兵”,天相投顾董事长、总经理林义相表示,新“国九条”的出台是中国资本市场的又一重要里程碑,为市场下一阶段的发展指明了道路。“新‘国九条’是一项纲领性文件,每隔10年出台一份,此次新‘国...

国寿安保基金长跑实力再获认可 10只基金获天相投顾最高5A评级

根据权威基金评级机构天相投顾基金评价中心公布的最新评级结果,截至2024年6月30日,国寿安保基金旗下10只基金跻身三年期、五年期最高5A评级,涵盖指数股票基金、偏债混合基金、纯债债券基金、混债债券基金等多个基金类型,...

天相投顾董事长、总经理林义相:让投资人赚到钱,才是投资的出发点和归宿

主论坛上,天相投顾董事长、总经理林义相以《“活跃资本市场,提振投资者信心”的难点和痛点》为题发表了主旨演讲。会上,林义相分析了我国资本市场的“难点”和“痛点”,为活跃资本市场、提升投资信心提出四方面具体建议,并...

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