广东证监局1号罚单

广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。陈联作为 证券 从业人员期间，存在使用他人 证券 账户买卖股票的行为。目前，中证协官网从业人员基本信息公示中，已无法获取陈联执业信息。据此推测，该人或已离开 证券 ...

涉亲属账户短线交易！超20家A股董监高吃罚单,股权,股票,证券,监事,a股,罚单,证监局,上市公司,短线交易,非经营性资金

广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求截至今年一季度末注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募机构开展相关自查工作，并在5月31...今年以来各地证监局也已经开出了不少“罚单”...

广东证监局近日公布的罚单显示，慧研智投广州分公司在开展证券投资顾问业务存在四方面违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是部分营销内容存在暗示保证收益的情形；三是个别未在中国证券业...

本案中，上诉人冯某因在广东证监局对某证券案件调查期间，多次拒接电话、拒绝配合，并于2023年11月14日暴力殴打执法人员、抢夺执法记录仪，导致一名调查人员受伤，被广东证监局依据《证券法》相关规定处以30万元罚款。

广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求截至今年一季度末注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募机构开展相关自查工作，并在5月31...今年以来各地证监局也已经开出了不少“罚单”...

广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。...上海证监局披露罚单，华林证券 某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在 广发证券 个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元，获利5.1万元，仇...

北京金融法院消息，近日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。据悉，2023年11月，广东证监局两名调查人员前往冯某住址调查，冯某拒不配合，并暴力殴打调查人员，抢夺...

近日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉被上诉人广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法调查而引发的行政处罚二审案件。...

湖南证监局拟决定：对公司责令改正，给予警告，并处以罚款400万元。对时任公司董事长兼总裁王海荣给予警告，并处以罚款600万元。对时任副总裁王伟给予警告，并处以罚款80万元。对公司副总裁虞兰剑给予警告，并处以罚款50万元。...