海通证券半年连吃5张罚单

涉投行业务违规，多家券商遭监管警示！投行,上交所,上市公司,中信证券,海通证券,知名企业

涉投行业务违规，中信、国投等多家券商遭监管警示,投行,国投,上交所,中信鲸,中信证券,监管警示,海通证券,知名企业,国家开发投资集团

中银证券2024年中报显示，公司上半年营收、净利均出现同比下滑。...仅10月18日一天，证监会就在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等多家...

值得关注的是，这是东亚期货最近不到半年内第三次收到罚单。此前，东亚期货因多项违规行为于今年2月20日被上海证监局采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施；2024年12月...国泰海通证券：中美博弈下的产业链重构与投资机遇 ...

海通证券上半年罚单情况,债券,信托,股权,罚单,ipo,证监会,海通证券

海通证券就收到了10 张涉及投行违规的罚单，成为券商中罚单数量最多的一家。此外，海通证券的保荐项目频繁出现“一查即撤”的情况，撤否率在头部投行中居高不下，保荐机构是资本市场投融资活动的重要参与主体，必须当好资本...

经济观察网根据证监会官网的政务信息一栏“监管措施”的信息统计，今年上半年，证监会及各地证监局对海通证券投行业务共开出4份“罚单”。根据中国证券业协会官方网站的最新数据，截至2024年6月底，在保荐代表人分类名单C...

事实上，近半年来海通证券因IPO保荐违规问题已多次收到罚单。Wind数据显示，2023年初以来，海通证券首发保荐项目共96起，仅次于中信建投和中信证券，其中撤回并终止的项目多达19起，在头部券商当中居于前列。2023年6月，海通...

此外，因为投行业务违规，今年上半年海通证券共收到14张证监会与三大交易所开出的罚单，在所有券商中被处罚次数最多。其中，因为参与 中核钛白 违规定增一案，海通证券还在4月被证监会立案调查，最终被罚没776.44万元。今年1月...

1月29日，海通证券收到上交所下发的2张罚单。上交所对海通证券及相关负责人采取监管措施决定，指出其存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司...