证券公司合规管理办法

中访网数据 财达证券 股份有限公司（以下简称“财达证券”）于2025年修订了《募集资金管理办法》，进一步规范募集资金的使用与管理，提升资金使用效率，防范风险，保护投资者权益。...强调专户管理、信息披露及合规使用。...

为上市公司提供募集资金合规管理及使用建议。...2、建立与《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等上位法的衔接，进一步促进上市公司规范管理使用募集资金和中介机构勤勉尽责。...

股份有限公司关联交易管理办法 财达证券 股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年修订） ...第十六条 董事会办公室、计划财务部、合规管理部、风险管理部、法律事务部门以及其他相关部门根据各自职责分工对关联交易事项进行审核。...

为因应金融监管部门对证券公司股权投资业务的持续规范，大成上海国资基金研究中心于2025年5月正式发布《证券公司股权投资业务合规指引》。...2023年，证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套运作规定，...

2025年5月，中国证监会发布修订后的《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）、沪深北交易所同步发布了配套审核规则，标志着中国资本市场并购重组进入“效率与包容并重”的新阶段。此次修订不仅是对2024...

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施，因此14日上午10点方正证券分析师郭丽丽已携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话。分析师被监管约谈...

本次议案依据《上市公司证券发行注册管理办法》等法规，于年度股东大会申请授权董事会办理简易程序向特定对象定向增发股票事宜。此授权属常规操作，仅赋予公司合规融资资格。目前具体方案、发行规模、对象等均未确定。若启动...

公司审议的《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，系依据《上市公司证券发行注册管理办法》履行的法定授权程序。该议案旨在为公司未来可能的小额快速融资提前履行合规性审批，属于资本市场常见的合规性...

根据《上市公司股权激励管理办法》第五十八条规定，“因标的股票除权、除息或者其他原因调整权益价格或者数量的，调整议案经董事会审议通过后，上市公司应当及时披露董事会...上市公司应密切关注规则动态，持续提升合规管理水平...

本文依据《上市公司信息披露管理办法（2025）》及监管规则，结合相关市场案例，解析该行为的法律风险与合规要点，为上市公司治理提供专业参考。一、构成关联交易的原因 （一）关联交易的定义 根据《上市公司信息披露管理办法...