五矿证券合规困局

五矿期货分析指出，煤炭价格显著走弱的背后，一方面是供给端在“保供”大背景下的持续放量；另一方面，风电、太阳能发电对于火电的替代...证券之星注意到，作为河北省煤炭生产销售龙头企业，冀中能源却屡屡因生产不合规被点名。...

保荐人名称：五矿证券有限公司 被保荐公司简称：致尚科技 保荐代表人姓名：温波 联系电话：0755-23375555 保荐代表人姓名：宋平 联系电话：0755-23375555 一、保荐工作概述 项目 工作...9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 ...

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292 号）核准，五矿资本...

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2260号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由承销商 中信证券 股份有限公司、五矿证券有限公司采用向社会公开...督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与...

五矿证券作为受托管理人，应按照 受托管理协议，对相关债券募集资金的接收、存储、划转 与本息偿付进行监督，但五矿证券未采取有效措施发现 并纠正公司债发行人相关问题，监督不到位。上述情形不 符合《公司债券发行与交易管理...

股份有限公司、五矿证券有限公司关于五矿 新能源 材料(湖南)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告 中信证券 股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿 新能源 材料（湖南）股份有限公司 ...九、募集资金的使用情况及是否合规 ...

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√ 3.三会会议记录是否完整，...（此页无正文，为《五矿证券有限公司关于厦门 万里石 股份有限公司 2024年度定期现场检查报告》之签字盖章页） ...

近日，五矿集团官网最新信息显示，原国投证券董事长段文务已于5月30日出任五矿集团党组成员、总会计师。...公司副总经理、总会计师、董事会秘书孙婷，公司副总经理廖笑非，公司副总经理、首席风险官、合规总监赵敏和公司副总经理...

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值得注意的是，五矿证券在债券承销业务中也曾暴露出合规问题。去年12月，新疆证监局因五矿证券在承销“23新化K1”公司债券时未能充分核查发行人的多项关键信息，且尽职调查工作底稿不规范，对其采取了出具警示函的监督管理措施...