调查未尽职

近期，据国家金融监督管理总局商洛监管分局行政处罚信息披露，陕西山阳农村商业银行股份有限公司，因贷前调查不尽职、贷款管理不到位导致信贷资金被挪用、财务会计部负责人不符合任职条件且未向监管部门报告相关情况即履职，被...

5月30日金融一线消息，国家金融监督管理总局商洛监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西山阳农村商业银行因贷前调查不尽职、贷款管理不到位导致信贷资金被挪用、财务会计部负责人不符合任职条件且未向监管部门报告相关情况即...

据广东证监局5月20日披露，对广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司出具警示函措施。经查，公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在尽职调查、投资决策等方面未恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的...

北京商报讯（记者郝彦）5月20日，广东证监局发布公告，经查，广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：在尽职调查、投资决策等方面未恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的...

宋某某某就案涉房屋取得的权利及实际占有的事实对在后设定的抵押权具有公示力，设定抵押权在后的银行，不仅法律法规明确规定其应当对抵押物进行尽职调查，而且作为专业的金融机构，更具有调查的便利和防范风险的优势，赋予其对...

截至本公告披露日，本次交易相关的审计、尽职调查等工作尚未完成，公司将在本次交易涉及的相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关议案。公司表示，本次交易方案尚待双方董事会再次审议通过、双方股东会批准及有权...

摘要：中国证券投资基金业协会于2025年3月28日发布《债权类资产证券化业务尽职调查工作细则》（以下简称“《债权类尽调细则》”），是对债权类资产尽职调查的系统性更新和细化，结合《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认...

公司当前仍然持续与交易对手方就投资徐闻港相关事项开展尽职调查以及谈判沟通工作，截至目前部分重要事项交易各方尚未达成一致意见。公司将继续推动投资徐闻港事项，如后续发生根据规定需披露进展的情形，公司将严格按照深圳...

注：因文章篇幅较长且可读性较强，文章将分为《股权投资风险管理：现状与风控体系》《股权投资风险管理：如何做好尽职调查》《股权投资风险管理：投资方案设计与投后管理》三部分推送 近年来，股权投资基金在国内蓬勃发展，...

香港公司尽职调查报告的出具具有多方面的重要作用，主要体现在以下几个方面： 1.降低风险 尽职调查可以帮助投资者或交易方识别目标公司可能存在的风险，例如财务造假、法律纠纷、税务问题等。通过尽职调查报告，可以全面了解...