贷款三查不尽职

因贷款“三查”未尽职等行为，贵阳银行黔南分行被罚款40万元，时任行长、风险官一并被警告,贷款,限额,罚款,风险官,贵阳银行黔南分行

罚单显示，贵阳银行股份有限公司黔南分行的主要违法违规事实（案由）为：贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控。针对上述违法违规行为，国家金融监督管理总局黔南监管分局对...

5月26日金融一线消息，据黔南金融监管分局行政处罚信息公开表显示，贵阳银行(6.000,0.03,0.50%)黔南分行因贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控被罚款40万元。同时，因贷款...

凤凰网财经讯 5月26日，据国家金融监管总局官网消息显示，贵阳银行黔南分行因贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控被罚款40万元。时任贵阳银行黔南分行行长杨剑刚、时任贵阳...

贷款“三查”（包含贷前调查、贷中审查、贷后检查）不到位、信贷资金被挪用等问题屡见不鲜，成为华夏银行违法违规的高发风险点。值得注意的是，在华夏...其中，今年1 月 3 日，华夏银行南通分行因贷款管理不尽职被罚款40万元；...

因银行员工违规借用客户资金和出借资金给客户使用等问题，中原银行（1216.HK）南阳分行被罚款60万元，另有3名员工领罚。5月27日，国家金融监督管理总局南阳金融监管分局披露的行政处罚...信贷人员核保不尽职，导致冒名担保问题。...

5月30日金融一线消息，国家金融监督管理总局商洛监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西山阳农村商业银行因贷前调查不尽职、贷款管理不到位导致信贷资金被挪用、财务会计部负责人不符合任职条件且未向监管部门报告相关情况即...

提升处罚的震慑效果，推动金融机构和从业人员勤勉尽职，...北京财富管理行业协会特约研究员杨海平指出，金融监管总局的行政处罚主要集中在信贷管理领域［包括贷款“三查”（贷前调查、贷时审查、贷后检查）不到位，信贷资金用途...

2.若交易涉及大额资金或复杂法律关系，建议聘请律师进行尽职调查，包括但不限于对第三方收款人的信用状况、还款能力等进行评估。3.在律师的指导下，与银行或金融...3.如涉及大额贷款或复杂交易，可考虑聘请律师进行法律风险评估。...

成交额：11.3亿 ...2024年10月31日，国家金融监督管理总局北京监管局对兴业银行北京分行及其三名相关责任人进行了行政处罚，因“贷款三查严重不尽职”，导致大额风险，兴业银行北京分行被罚款150万元，相关责任人被警告或罚款。...