券商上百张罚单背后

5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因违规交易行为受到严厉处罚。安徽证监局罚单显示，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因利用未公开信息交易行为被没收违法所得213.14万元，并处以同等...

近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券...分析人士认为，投行频收罚单的背后，反映出监管协同愈发严格，也暴露出券业合规文化缺失、执业能力滞后于市场发展等核心问题。...

湖南省证监局开出两份罚单，处罚内容分别如下： 对方正证券股份有限公司表示，经查，公司研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告，公司未对该研究报告进行合规审查，也未根据公司制度由合规质控人员对...

2025年一季度，仅投行业务相关罚单就达20张，同比增加25%，涉及项目收费不规范、质控不严等问题。例如，3月底证监会集中处罚方正承销...有资深投行人士分析称，“券商投行业务违规频发的背后，暴露出行业长期存在的结构性矛盾。...

赵长鹏主动放弃中国国籍，痛快交531亿罚款背后真相揭秘。美国,赵长鹏,加拿大,比特币,中国国籍

【#三亚官方通报网友买水果9斤变6斤#三亚缺斤少两水果摊拟被罚款5万#】近日，有网友反映在三亚第一农贸市场购买水果时，发生缺斤少两问题。...小龙虾价格腰斩的背后：一场由资本狂欢、供需失衡与消费觉醒引发的产业震荡 ...

据券商中国，2019年3月资管新规发布近一年时，汪明接受媒体采访时曾直言不讳，认为过去靠几个产品闯天下的时代已结束，剧烈变化的内外部环境，让银行资管投资管理模式转型有了现实的必要性与紧迫性。...被责令改正并罚款合计245....

并占用上市公司资金将近170亿，至36万投资者血本无归，最终李兆廷被罚款5.89亿。又是一起财务造假大案，彻底震惊了资本市场。只能说只有想不到，没有做不到。河北...这些令人瞠目结舌的数字背后，是对资本市场规则的公然践踏。...

券商百张罚单背后：私募资管监管趋严，自营业务成新发领域,罚单,证监局,私募基金,融资融券,私募资管,浙商证券

据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲的观察：以4月份为例，共有22家券商收到证监会及各地证监局、沪深北...