上市券商监管规定再迎大修

截至目前，中证协公示了8552位（A类名单）保荐代表人的相关信息，相比去年九月下旬的公示名单减少了168人，整体来看，约300位保荐代表人存在违反自律规则或违反监管规定的行为。...IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源...

根据记者不完全统计，年内已有超过 30 家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。近日，沪深交易所对 中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及 IPO、再融资、债券承销等核心业务环节。投行违规无疑...

屡有监管部门人士出任券商高管 近年来，不断有监管部门人士下海，担任证券公司等金融机构高管。2019年7月，原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券党委书记、董事长，此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。而在...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

3、涉投行业务违规，多家券商遭监管警示 4、欧盟下调2025年经济增长预期 宏观预警/ 1、商务部新闻发言人...据第一财经，据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及多位保代被监管警示。...

近年来，监管部门对上市券商再融资提出更高要求。2023年1月，证监会强调再融资需合理必要，推动行业高质量发展。同年5月，《关于加强上市证券公司监管的规定》修订发布，明确要求合理确定融资规模，严格规范资金用途。受此影响...

5月28日，中泰证券（600918）公告，公司于当日收到上交所出具的《关于受理中泰证券股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》，上交所决定予以...对券商板块而言，多家券商定增获受理，反映出监管层对券商资本补充的支持...

2025年5月28日，东海证券发布了一篇基础化工行业的研究报告，报告指出，友道化工生产事故，化工行业生产监管或将趋严。...自2008年上市以来，凭借高效的杀虫效果，迅速成为明星产品，2017年，氯虫苯甲酰胺业务被富美实公司收购，...

三是，记者多方了解到，监管方面鼓励券商走资本节约型、高质量发展的导向没有...中泰证券表示，若监管审核通过，公司将向上交所和中国证券登记结算上海分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次发行的全部呈报批准程序。...

2024年年报及2025年一季报披露后，A股上市券商密集开业绩说明会。5月至今，近20家上市券商与投资者互动。在监管倡导下，分红受关注，山西证券将2024-2026年现金分红比例从不少于10%提至不少于30%。多家券商阐述市值管理措施。...