西南证券合规漏洞亟待弥补

5月23日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，西南证券（600369）北京昌平证券营业部及其总经理彭辉因未履行投资者财务状况审核义务及对专业投资者资格...监管局指出，营业部的行为反映出其在投资者适当性管理上的不合规，决定...

面对跨行业重组的复杂性，西南证券投行团队创新设计交易方案，提出“资产置换+发行股份+配套融资”三位一体的交易方案，平衡各方利益诉求，确保交易可行性与合规性，专业、高效地完成了方案设计、项目承做、监管沟通等工作，...

西南证券相关人士透露，面对跨行业重组的复杂性，公司投行团队创新设计交易方案，提出“资产置换+发行股份+配套融资”三位一体的交易方案，平衡各方利益诉求，确保交易可行性与合规性，专业、高效地完成了方案设计、项目承做、...

  不仅是海宏液压项目，西南证券在 2024 年共收到 5 次监管处罚，涉及投行业务尽调失职、基金从业资格管理漏洞、合规考核机制不合理等问题。  今年2月初，中国证监会发布《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的...

今年4月17日，西南证券称，公司本次控股股东变更正按规定申请行政许可，且需待取得上交所的合规确认后向中证登上海分公司申请办理股份转让过户登记，具有不确定性。组织架构调整方面，1月10日，西南证券发布公告，公司董事会...

4月25日，西南证券(600369)公布2024年年报，公司营业收入为25.7亿元，同比上升10.2%；归母净利润为6.99亿元，同比上升16.1%；...管理层强调，将继续聚焦合规风险管理，优化业务结构，推动数字化转型，以适应不断变化的市场环境。...

值得关注的是，尽管金融债券发行主体扩容至5家机构、发行规模提升至133亿元（全年累计发8单），但该类产品发行总量仍未能弥补资产支持证券规模的减量...从本次被罚情况来看，王蓬博认为，数据合规可能是汽车金融公司面临的最大...

4月25日，西南证券最新高管薪酬曝光。根据2024年报数据，剔除独立董事、监事会主席、监事后，西南证券共有15位董事和高级管理人员。

31.西南证券：2024年，公司合规风控方面投入0.98亿元；2023年，公司合规风控方面投入1.27亿元。2024年投入较2023年减少0.29亿元。32.财达证券：2024年，合规风控投入累计达7378万元；2023年，合规风控投入累计达7572万元。2024...

慧研智投因为客户营销和服务存在不实和误导性宣传、个别未在中国证券业...宣称要帮投资者“认识投资风险并掌握风险防范措施”的慧研智投未来如何弥补内部管控漏洞、强化合规审查，以确保投资者适当性管理有效执行，考验着该公司...