证券业合规

进一步加深辖区私募基金管理人对 最新监管政策 的理解,提升合规运作水平,2025年5月29日,在青海证监局的指导下,协会联合中国银河证券青海分公司举办辖区私募基金合规与发展培训会,青海证监局相关负责人莅临活动并致辞。...

国务院以及证监会、证监会各派出机构在内的各级监管部门始终致力于推动上市公司构建和完善证券合规体系。随着证券监管力度的不断加强，上市公司合规管理危机应对的重要性日益凸显。相较于日常合规管理，危机应对在时间上显得尤...

大成上海国资基金研究中心于2025年5月正式发布《证券公司股权投资业务合规指引》...2024年5月，中国证券业协会发布修订后的《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，进一步完善了相关规则。...

国务院以及证监会、证监会各派出机构在内的各级监管部门始终致力于推动上市公司构建和完善证券合规体系。随着证券监管力度的不断加强，上市公司合规管理危机应对的重要性日益凸显。相较于日常合规管理，危机应对在时间上显得尤...

刚在年报中强调“坚守合规底线”，国投证券新增一则监管处罚。当事人曾经是营业部老总，网点撤销近一年后被追罚。...据深圳证券业协会统计，2019年至2023年，这家网点累计营业收入仅有1，518.11万元，并且各期利润总额均为负数。...

德勤中国金融服务业研究中心近日发布《数智筑基 开放聚势：中国证券业2024年发展回顾及2025年展望》报告，涵盖了2024年宏观经济和证券业发展回顾、2024年上市证券公司业绩分析、业务观察、行业热点话题探讨及2025年宏观经济和...

而服务商能否抓住这一机遇，取决于其数据基建、策略创新与合规管理...自然语言就能驱动量化投资策略的生成是大智慧V10.0「慧问」版本的一个看点，也是证券业探索的方向之一，其内核在于券商交易软件的算法化转型，也算是一种投资...

北京证监局5月9日消息，在北京证监局指导下，北京证券业协会当日召开的2025年北京证券基金行业高质量发展座谈会提出，坚持维护市场平稳，充分发挥稳市主力军作用...北京辖区20家证券公司、39家公募基金管理人的主要负责人和合规风...

齐国旗接受上述专访时提到，国海证券在业内作为首批券商施行全成本核算，即在合规的前提下，公司将一定的人、财、物、考核、绩效分配等权力下放给业务部门，使他们拥有较高自主权。国海证券管理机制的改革吸引多个优秀团队加盟...

5月9日，在北京证监局指导下，北京证券业协会召开2025年北京证券基金行业高质量发展座谈会。...北京证监局局长贾文勤和一级巡视员吴智伟出席会议并讲话，北京辖区20家证券公司、39家公募基金管理人的主要负责人和合规风控负责人、...