国信证券收警示函

上海证监局认为，上述问题反映出国信证券上海分公司内部控制不完善、合规管理不到位，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》等相关规定，遂决定对国信证券上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。此外，2024年7月5日，...

原标题:国信证券:天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于 国信证券 股份有限公司发行股份购买资产申请的审核问询函中有关财务事项的说明 目 录 一、关于交易方案…第1—14页二、关于资产基础法评估…第15—41页三、关于收益法...

4家券商被警示 近期，包括中信证券、国投证券在内的多家券商因...国信证券研报观点为：1）富德寿险、富德金控作为长期价值投资者，承诺自公司股份过户登记至其名下之日起5年内不会减持公司股份，彰显了对公司未来发展前景的信心；...

国元证券股份有限公司 2025 年面 向专业投资者公开发行科技创新 公司债券（第一期）信用评级报告 中鹏信评【2025】第 Z...      控与合规不完善，多次受到监管行政处罚或警示，公司需持续提升自身合规及风险管理水平。...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规...目前，中证协官网已查询不到“陈联”的相关信息，而“陈佳友”的执业注册记录仅与国信证券（002736.SZ）有关。...

国信证券河南分公司 392.83 0.00 392.83 中泰证券江苏分公司 387.03 0.00 387.03 国泰海通证券总部 344.65 611.51-266.86 上海证券宁波北仑新大路 293.92 ...所属概念板块包括：退市警示、小盘、航天军工、增持回购、军民融合等。...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规人员...目前，中证协官网已查询不到“陈联”的相关信息，而“陈佳友”的执业注册记录仅与 国信证券（002736.SZ）有关。...

3、2024年 5月 7日，国信证券 作 为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年 即亏损，且该项目选取的上市标准含净 利润标准，收到浙江证监局出具的警示 函，并因该事项于 2024年 8月 23日收 到北交所出具的警示函；4、2024年 10 ...

3、2024年 5月 7日，国信证券 作 为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年 即亏损，且该项目选取的上市标准含净 利润标准，收到浙江证监局出具的警示 函，并因该事项于 2024年 8月 23日收 到北交所出具的警示函；4、2024年 10 ...

保荐机构名称：国信证券 股份有限公司 被保荐公司名称：上海 小方制药 股份有限公司 保荐代表人姓名：陈振瑜 联系方式：021-60933183 联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道 口广场1号楼15楼 保荐代表人姓名：刘雅昕 ...