华安证券再收监管警示函

2025年1月，安徽证监局披露关于对华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部、李杰采取出具警示函措施的决定。文件显示，华安证券合肥高新区证券营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为...此外，华安证券在去年收到数张罚单。...

证券代码：600326 证券简称：西藏天路 公告编号：2025-026号转债代码：110060 转债简称：天路转债债券代码：188478 债券简称：21天路01西藏天路股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会西藏监管局警示函等函件的公告.

5月28日，浙江证监局发文称，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效...浙江证监局对该营业部采取出具警示函等措施并记入诚信档案，要求完善内控、加强合规管理。...

5月28日，浙江证监局发布公告，对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部及营业部负责人雷海军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非...

关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户...5月27日，中国证监会北京监管局官网发布，关于对 ST东时(2.890,0.02,0.70%)（维权）采取责令改正措施并对相关责任人采取出具警示函措施的决定。...

上市以来，华安证券在业绩排名上有明显提升。Wind（万得）数据显示，华安证券2017年营业收入在...2025年3月，因未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，安徽证监局对华安证券研究所负责人尹沿技采取出具警示函的行政监管措施。...

2025年3月3日，华安证券研究所负责人尹沿因未能规范员工执业行为被安徽证监局出具警示函。资料显示，安徽证监局发布《关于对尹沿技采取出具警示函措施的决定》，指出华安证券未能有效规范研究所个别工作人员的执业行为，违反了...

4月24日，湖南证监局发布《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》公告表示，作为证券从业人员，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。值得一提的是，上述两则罚单中并未披露两...

4月24日，湖南证监局发布《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》公告表示，作为证券从业人员，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。值得一提的是，上述两则罚单中并未披露两...

山西证监局决定对山西寰烁电子科技股份有限公司采取责令改正、对袁红生、吴振宇、王庆辉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。海量资讯、精准...华安基金：指数大学堂：低利率环境下，红利投资逻辑延续 ...