国信证券回应今年再收罚单

同日，针对上述罚单，国信证券和银河证券均在回应中表示，将根据监管要求，进行全面、彻底整改。银河金汇违规情况如下： 一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在...

“时间线混乱”的上海证监局，近期新增了一组“四联”罚单，点名国信证券位于上海的分支机构，存在“内部控制不完善、合规管理不到位”的情况。经查，国信证券上海分公司、上海东长治路营业部（简称：东长治路营业部）在第三方...

值得关注的是，今年4月份，深圳证监局还曾披露《关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局称，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职...

十几天前，国信证券就曾收到深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。今年4月以来，多家券商收到监管“罚单”。4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局同一天时间里就连向三家券商开出罚单...