西南证券收警示函

2024年证监部门对公司未能及时履行分支机构负责人任职及免职备案手续的行为发出了警示函。这一处罚不仅反映了公司在合规管理上的不足，更揭示了其内部控制体系的...通过参与区域资本市场建设（如北交所西南基地）提升品牌影响力。...

重庆证监局联合检察院、西南证券共建警示教育中心，依托国家级投教基地，通过典型案例宣传、法规解读等常态化活动，增强投资者风险意识。看点五：向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索同比增长51% 目前来看，资本市场法治化、科技...

上述行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。2024年以来，证券行业监管...

中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三...

2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对 西南证券 采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券 存在以下问题：一是安排未取得 基金 从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营 业绩 为依据...

此外，引入注意的是，2023年12月14日，因在辖区有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务，西南证券股份有限公司被浙江证监局出具警示函。

2023年9月，西南证券收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕43号)，公司董事韦思羽的母亲买卖公司股票的行为构成短线交易，中国证券监督管理委员会重庆监管局决定对韦思羽...

西南证券董事韦思羽9月15日收重庆证监局警示函。经查，其担任公司董事期间，其母于5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于5月10日卖出公司股票1000股，成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，...

中新经纬6月6日电证监会重庆监管局网站6日公布了关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。官网介绍，西南证券股份有限公司成立于1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券...

面对种种问题，《华夏时报》记者向西南证券发送书面采访函，截至记者发稿，未收到正式回复。收警示函 就在孙公司收到交易所函件的前两天，西南证券公告，称收到中国重庆证监局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》。...