国信证券再收警示函

5月30日，浙江证监局对国信证券浙江分公司员工吴乐甜出具警示函，并记入诚信档案。经查，吴乐甜在产品销售和服务中存在未勤勉尽责及误导性陈述行为，违反了相关规定。依据《证券公司和证券投资基.

5月30日，浙江证监局发布公告，对国信证券股份有限公司浙江分公司从业人员吴乐甜采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，吴乐甜在国信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，在产品销售及后续...

3.其中，国信证券在投行业务中被指违规，涉及埃夫特、奥普特等多家上市公司。4.此外，国信证券在经纪业务、私募资管、股票质押等方面也屡因违规而被监管警示。5.业内人士分析指出，监管频繁采取出具警示函等行政监管措施，对...

2024年1月深圳证券交易所对垠艺生物IPO项目的监管函，直指国信证券对发行人推广费用内控缺失整改督导不力这一核心问题。医疗器械行业的市场推广费用历来是财务造假的\

华鑫股份(14.03 1.89%)国信证券(11.23 0.81%)申万宏源(4.73 0.42%)东北证券(7.31 0.27%) 相关板块 AH股(-0.26%)上证180_...浙江证监局决定对丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

因保荐项目上市后持续督导违规，广东证监局对 国信证券(10.450,0.01,0.10%)股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）出具警示函。5月6日，广东证监局发布《关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，...

分析发现，国信证券在2024年收到过多张监管罚单，涉及业务风险管控防范不足、IPO保荐违规等多项问题。利润同比上升27.84% 年报显示，2024年度，...2024年5月，上海证监局披露关于对国信证券上海分公司采取出具警示函措施的决定。...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规人员代...目前，中证协官网已查询不到“陈联”的相关信息，而“陈佳友”的执业注册记录仅与国信证券（002736.SZ）有关。...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规...目前，中证协官网已查询不到“陈联”的相关信息，而“陈佳友”的执业注册记录仅与国信证券（002736.SZ）有关。...