财达证券损害客户权益被警示

湘财股份(8.76 3.06%)长城证券(8.06 1.13%)财达证券(6.62 1.07%)华创云信(6.67 0.76%) 相关板块 并购重组概念(2...终止本次重组不会对公司现有的日常经营和财务状况等方面造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。...

湘财股份(8.76 3.06%)长城证券(8.06 1.13%)财达证券(6.62 1.07%)华创云信(6.67 0.76%) 相关板块 并购重组概念(2...终止本次重组不会对公司现有的日常经营和财务状况等方面造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。...

2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未...

315消费者权益日正当时，运营商财经整理总结了一些证券公司损害客户权益的违法违规行为，且财达证券就在内，因其未防范从业人员利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，曾被河北证监局出具警示函...

中新经纬9月4日电河北证监局网站4日公布的监管措施信息显示，财达证券股份有限公司(下称财达证券)及石家庄分公司同日被警示。河北证监局网站截图(下同) 据河北证监局出具的行政监管措施决定书(〔2023〕23号)，经查，财达证券...

2023年9月4日，财达证券被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。行政处罚决定书显示，“经查，你公司存在以下问题：私募资产管理业务运作不规范；合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资...

11月14日，重庆市证券期货业协会发文指出，2008年7月至2015年11月供职于财达证券，期间曾担任投资部投资经理的郭兆纲，操作其妹妹的证券账户违法交易股票，最终被证监会“没一罚三”，并被采取了5年证券市场禁入措施。值得关注...

中国经济网北京9月4日讯 证监会网站今日披露了《河北证监局关于对财达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书（〔2023〕23号））以及《河北证监局关于对财达证券股份有限公司石家庄分公司...

2024年11月18日，天津证监局披露了对 财达证券 天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未...

另外，在上述开给 财达证券 的罚单中也提到，财达证券合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和...