32家券商与54张罚单

曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款。...4月2日，安徽证监局同日下发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，涉及华安证券和国元证券。...

根据上交所罚单，两家券商在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见；经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他 证券 交易所纪律处分，未及时向上交所报告上述情况，出具的核查...

同花顺(270.740,1.64,0.61%)iFinD数据显示，今年4月中国证监会、各地方证监局、三大交易所针对券商及其从业人员共开出28张罚单，涉及15家券商。东北证券(7.530,-0.01,-0.13%)（000686.SZ）、国元证券(7.660,0.03,0.39%)...

从严监管，券商罚单持续发布。近日，深交所披露对两家券商—申港证券和五矿证券的处罚，申港证券因为客户交易行为管理、投教工作不到位而受到通报批评处分.

新增的8名保代来自6家券商，涉及项目包括国宏工具IPO、安芯电子IPO、上海思尔芯IPO、紫鑫药业非公开发行项目...上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。...

2022年5月，安徽省政协十二届常委会第二十三次会议通过，免去李工的安徽省政协经济委员会副主任职务。今年以来华安证券人事调整。1月7...2024年有所上升，共计收到4张罚单，而2025年三个多月，公司及相关人员已密集收到6张罚单。...

仅4月已有两家券商营业部因直播违规被...上海证监局认定，仇某珍作为证券从业人员直接持有、买卖股票的行为违反《证券法》第四十条第一款，构成《证券法》第一百八十七条所述情形，依法没收违法所得五万余元，并处以五万元罚款。...

这是该营业部年内第二次因同类违规行为被罚，也是华西证券近两个月内第三次因投资者招揽违规问题遭监管问...浙江证监局依据该办法第四十三条，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。...

深圳证监局披露两张罚单，一则罚单是证券从业人员苏宝亮2016年1月至2024年...安徽证监局更是在4月2日集中批量下发4张罚单，直指券商员工姜闵丽、朱彩霞、王洋、唐梦飞存在“借用他人证券账户买卖股票”等违规炒股行为，涉及 华安...

【十大券商策略：市场行情有支撑！权重指数有望迎来重估】中信证券：本轮A股公司密集赴港IPO是出海战略、制度便利和港股流动性改善三重力量助推。优质核心资产在港股正式交易后，短期会活跃对应A股的交易，部分核心资产的定价...