33家券商收近百张罚单

【导读】因违规营销等，一券商营业部及相关负责人收“罚单” ...当时有效）第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江监管局决定，对该营业部采取出具警示函的行政...

同花顺iFinD数据显示，当月证监会等针对券商及其从业人员共开28张罚单，涉及15家券商。其中东北证券、国元证券和天风证券各收3张罚单。4月仅华林证券的罚单有罚金，仇某珍被“没一罚一”。5家券商因投行业务受罚，申万宏源承销...

该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十七条所述...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...

浙江证监局依据该办法第四十三条，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时，责令营业部负责人魏谦限期整改，并对...当前，监管部门正通过高频检查、科技赋能强化券商合规管理。...

与此同时，5月以来，各家交易所多次发布罚单，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构及责任人提升执业质量和风险把控能力，真正担负起市场“看门人”的职责。8名保代受...

该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十七条所...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括 华安证券 和 国元证券。...

据中证协官网，截至5月23日，保荐代表人D类分类名单目前共有15位保代在列，相较于首批名单，目前更新了8名保代信息，涉及6家券商，具体来看： 申万宏源 证券承销保荐：保代吴杏辉事涉国宏工具IPO项目。国元证券：保代马志涛、...

易董数据统计显示，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。相较以往，近3个月的券商罚单有五方面不同，一是罚单对头部券商已悉数覆盖...

据不完全统计，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。从违规的内容来看，包含投行、股权质押、经纪、两融等各项业务。如中泰证券、...

易董数据统计显示，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。相较以往，近3个月的券商罚单有五方面不同，一是罚单对头部券商已悉数覆盖...