合规内控存在问题

2.合规=内控？...其实我们不必纠结于到底是五位一体还是彼此如何融合，他们的存在都是因为术业有专攻，企业用专业的人做专业的事，最重要的是企业根据自己的需要和资源进行合理的架构设计资源配置，确保职责划分清晰彼此配合有素...

转自：内蒙古晨网中国进出口银行内蒙古分行(以下简称分行)2025年常态化扫黑除恶工作走深走实，全面夯实内控合规管理基础。深入开展扫黑除恶风险排查工作。分行积极开展银行保险机构和从业人员是否涉黑涉恶等9类摸排行为、...

但在业绩数据回暖的表象下，恒丰银行仍存在盈利能力下行、资产质量待优化、内控合规性不足等隐忧。净利润增长“依赖”所得税...“这种收入结构存在失衡的问题，过度依赖利息净收入使得恒丰银行的盈利能力容易受到利率波动的影响。...

江苏证监局在现场检查中发现该行存在以下问题：个别核心业务岗位人员未具备2年托管业务从业经验；在估值核算方面，...内部控制方面，内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责，公司资产托管系统个别产品基本信息录入存在错误。...

2024 年葫芦娃营收同比下滑超两成，归母净亏损达 2.74 亿元，不仅核心产品销售暴跌、内控问题遭审计机构出具“否定意见”，公司股票也被实施风险警示（*...这不仅使得推广效果大打折扣，还引发了监管机构对其推广合规性的质疑，对...

小小科技在内控制度方面存在的问题同样引人关注。据招股书披露，公司在报告期内存在通过个人卡及现金方式收付款的情况，尤其是在2021年，这一行为达到了高峰。同时，公司与...这些问题共同指向了公司资金管理体系的合规性缺陷。...

公告显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的...

发行人报告期内存在转贷、实际控制人资金占用等财务内控缺陷，且对2020-2022年财务数据进行大规模“理账”。理账后，2020年母...发行人2022年10个研发项目中有7个存在资料不匹配、领料单据不规范等问题，部分研发材料跨年度调整。...

这些案例显示，部分私募机构在投资者适当性管理、产品宣传推介、募集渠道合规等方面仍存在突出问题。...健全制度建设，真实审查投资者资质，合理评估产品风险等级，强化人员培训和内控制度，确保全过程留痕并形成有效的合规闭环。...

罚单揭露了该分行存在的两类严重内控漏洞。一方面，银行员工存在“违规借用客户资金和出借资金给客户使用”的行为。此类员工与客户间的“非正常资金往来”...此次罚单背后，折射出中原银行在规模扩张中难以回避的内控与合规挑战。...