多项业务内控合规存在问题

业绩增长难题待解、募投项目终止之际，国联水产还被中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）查出2023年年报...广东证监局指出，国联水产采购业务相关内控执行不合规，活鲜水产品采购未留存业务原始交付单据。...

针对风险管理和内控合规情况，阳光消金在2024年年报中曾提到，公司始终...股份有限公司及公司法律内控合规管理工作要求，围绕“两防一反”、监管现场检查及后续相关工作、审计发现问题整改、责任认定、制度建设等重点，推动“三道...

国泰海通（601211）因在中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司IPO项目中存在多项违规行为，被深圳 证券 交易所给予通报批评处分，这也是其2025年3月完成吸收合并海通 证券 后的首张投行...暴露出合并后投行业务整合过程中的合规风...

公司按要求及时履行信息披露义务，持续完善合规体系和内部管控机制，整合风控法务部，组建内控审计组，梳理财务岗位职能，确保...技术上依托对方芯片研发声学产品及医疗声学解决方案，已有多项应用产品产出，部分达国际先进水平；...

部分私募机构在投资者适当性管理、产品宣传推介、募集渠道合规等方面仍...从上述案例来看，当前行业中仍存在多项合规短板，包括：变相承诺保本保收益、委托无销售资质的第三方募集资金、适当性审查未尽审慎义务等，反映出部分机构...

为树立合规创造价值的经营理念，强化全员合规意识，5月20日，邮储银行马鞍山市分行组织开展2025年内控合规知识竞赛活动，辖内各级机构的百余名选手齐聚...通过模拟真实业务场景中的合规难题，考察选手的应变能力与解决方案的合规...

公司基于银行业务开发了内控合规、风险控制、信贷审批、智能营销等业务领域智能体应用，也与金融客户进行联合创新。敬请投资者注意风险，理性投资。投资者：贵公司有否在aiagent（人工智能智能体）领域有相关的业务布局？目前...

建行临沂临港支行坚持以强化内控合规建设为核心，多措并举筑牢风险防控防线，为业务稳健发展提供了坚实保障。...另一方面，严格遵守重大违规事项报告制度和整改长效机制，对发现的问题及时整改，确保各项业务合规运行。...

此外，自成立以来，富友支付因业务合规问题多次被监管处罚，合规短板凸显。针对本次IPO相关情况，《华夏...尤其在此前收到过罚单的情况下，需要梳理过往的合规问题，不断健全内控机制，为后续可能迎来的更好发展打下坚实根基。...

但在业绩数据回暖的表象下，恒丰银行仍存在盈利能力下行、资产质量待优化、内控合规性不足等隐忧。净利润增长“依赖”所得税...“这种收入结构存在失衡的问题，过度依赖利息净收入使得恒丰银行的盈利能力容易受到利率波动的影响。...