因合规内控存在问题

罚单揭露了该分行存在的两类严重内控漏洞。一方面，银行员工存在“违规借用客户资金和出借资金给客户使用”的行为。此类员工与客户间的“非正常资金往来”...此次罚单背后，折射出中原银行在规模扩张中难以回避的内控与合规挑战。...

经查，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及岗位职责分离不充分等问题，暴露出内部控制与合规管理方面的漏洞，违反了相关监管规定。此外，营业部负责人雷海军因负有直接责任，也被采取出具警示函的措施。...

浙江证监局表示，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》...

5月28日，浙江证监局发文称，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出内控不完善、合规管理不到位。浙江证监局对该营业部采取出具警示函等...

但在业绩数据回暖的表象下，恒丰银行仍存在盈利能力下行、资产质量待优化、内控合规性不足等隐忧。净利润增长“依赖”所得税...“这种收入结构存在失衡的问题，过度依赖利息净收入使得恒丰银行的盈利能力容易受到利率波动的影响。...

2.合规=内控？...其实我们不必纠结于到底是五位一体还是彼此如何融合，他们的存在都是因为术业有专攻，企业用专业的人做专业的事，最重要的是企业根据自己的需要和资源进行合理的架构设计资源配置，确保职责划分清晰彼此配合有素...

转自：内蒙古晨网中国进出口银行内蒙古分行(以下简称分行)2025年常态化扫黑除恶工作走深走实，全面夯实内控合规管理基础。深入开展扫黑除恶风险排查工作。分行积极开展银行保险机构和从业人员是否涉黑涉恶等9类摸排行为、...

2025年，各行要深刻认识当前面临的强监管、严监管态势，充分认清目前内控合规工作存在的短板弱项，用务实举措破解发展难题，推动内控合规与法律事务条线工作迈上新台阶。会议要求，要围绕“守主业、防风险、强管理、促发展”...

内控制度方面，小小科技存在通过个人卡收付款、与供应商票据找零、未给部分员工缴纳社保、与实控人资金拆入拆...事实上，报告期内小小科技存在的个人卡收付款问题与票据找零现象相互交织，共同指向公司资金管理体系的合规性缺陷。...

内控制度方面，小小科技存在通过个人卡收付款、与供应商票据找零、未给部分员工缴纳社保、与实控人资金拆入拆...事实上，报告期内小小科技存在的个人卡收付款问题与票据找零现象相互交织，共同指向公司资金管理体系的合规性缺陷。...